自2021年1月《关于加强私募投资基金监管的若干规定》发布以来,中基协在管理人登记的审核实操方面出现了一些细微的变化。审核趋严的同时对于申请机构的要求更标准、更具体、更透明。那么私募基金管理人登记的难点在哪里?
证券类申请机构团队投资能力要求
根据协会反馈内容中给到的关于团队投资能力的提示,申请机构的高管人员、团队员工需要提供在其岗位或私募投资基金领域的专业能力及相应投资业绩证明材料,需要逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。 投资业绩主要可以从以下三个方面来提供:个人证券账户投资业绩、公司(持牌机构)自营账户投资业绩、产品管理业绩。
涉及个人证券账户投资业绩
提供最近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外需提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料,对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
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