协会对于私募机构的监管力度在进一步加强,协会所规定的“私募员工不得少于5人”的要求,也首次成为证监局处罚要点。那么,私募基金注册对于人员有哪些要求?我们应当如何做呢?“5名员工”又当如何界定呢?让我们一起来看看吧~
私募基金注册——对于人员有哪些要求?
2021年6月9日,中基协发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》,要求私募机构的“员工总人数不应低于5人”。如果不符合要求,限期3个月整改。整改之后仍不符合要求,协会会采取进一步自律措施。
近日,西藏证监局对某私募机构出具警示函,其中提到的问题之一就是该公司“工作人员仅有一名财务人员”。私募从业人员不足5人,首次成为证监局处罚要点。可见,对于不符合5人要求的管理人,监管层的处罚已经来了。
合泰提醒各位私募基金管理人,如果您公司还不满足5人要求,或者有员工兼职情况,或者有员工离职出现不满足5人的情形,还需提前做好人员储备,避免被处罚哦!
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