“农业产业化国家重点龙头企业”,又称为“国家级农业产业化重点龙头企业”(以下简称“国农重企”)。而“国家级农业产业化重点龙头企业最早是以农业部等八部委行于2000年8月9日联合发布的《关于公布农业产业化国家重点龙头企业名单的通知》提出的。该文件确定北京顺鑫农业等151家企业为农业产业化国家重点龙头企业。其中有9家上市公司和5家上市公司的控股母公司，如农产品、草原兴发、顺鑫农业、伊利等，以及露露集团、双汇发展、莲花味精等的母公司。以后又陆续评选或审核若干批次。
农业部等八部委联合颁布的《农业产业化国家重点龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》中规定：农业产业化国家重点龙头企业是指以农产品加工或流通为主业，通过各种利益联结机制与农户相联系，带动农户进入市场，使农产品生产、加工、销售有机结合、相互促进，在规模和经营指标上达到规定标准并经全国农业产业化联席会议认定的企业。
农业产业化国家重点龙头企业是引导农民发展现代农业的重要带动力量，在推进一村一品、带动农民增收、提高我国农业综合生产能力和农产品国际竞争力等方面负有重要责任。本课题将实证对象的范围框定于第三批监测合格的国家重点龙头企业。2007年4月18日，根据《农业产业化国家重点龙头企业认定和运行监测管理暂行办法》的规定①,在各省(自治区、直辖市)初步监测的基础上,经专家审核，全国农业产业化联席会议审定，北京顺鑫农业股份有限公司等541家农业产业化国家重点龙头企业监测合格。
研究信息获取的主要方式
1)信息获取的直接与间接方式
yin (1994)提出了数据收集的三条原则之一就是使用多种来源的数据，这一原则是基于它允许研究者对所获得的数据进行三角互证。本课题的调研工作跨越2006～2010年。在获取相关信息上主要采取三种方式：①文献收集；②调研中深度访谈；③调研中发放问卷。这三种信息收集方式相互补充且相互印证，起着“三角互证”的作用,以提高质量。
2)文献收集工作(各类公开资料的收集)
2006年以后，笔者进行了广泛和深入的国内外相关文献收集工作，不断收集和充实相关资料和信息。所收集的资料，除来自于cnki等主流渠道外，还包括：企业网站信息、通知、会议纪要、政策文件、档案记录等。
调研内容和实证问卷设计
1)被调研对象的构成
本次调研采取抽样调查方式③。调研对象有涉农龙头企业、高校及研究机构、政府机构、行业协会或合作社四类。近4年的课题调研涉及全国的136个单位/机构：涉农龙头企业89家、高校及研究机构9家、政府机构34家、行业协会4家。
2)主要调研对象：涉农龙头企业(方式：调研提纲十主观问卷)
具体而言，调研涉及136个单位/机构的802人。其中，涉农龙头企业中接受调研的人员，主要是从事行政、质量、物流、营销、生产、采购等的中高层以上管理人员。
研究对象散布全国各地，因而实地或现场调研难度极大。调研采取抽样调查方式，共选择了全国的89家涉农龙头企业和47家相关机构作为调研对象。调查主要采用问卷调查和深度访谈的方式。在2006年7月进行了预调查，从2007年9月到2010年3月，对136家样本龙头企业和相关对象进行了调研。
在现场调研方式中，课题组从两个方面获取信息。首先使用一个半结构化/半开放的访谈提纲(见附录1)进行访谈③,然后，再发放主观问卷④(见附录2)并回收。在“访谈提纲”方面，最终形成有效资料87份。在“主观问卷”方面，最终获得有效问卷89份。在问卷处理上对个别问题参考有关资料或其他场合获得的侧面信息进行了修正，但基本采用企业填写的数据，对不完整项就列出回答企业数，以保证研究的真实性和可靠性。
3)对“其他机构”的调研
考虑到单纯访谈涉农龙头企业，可能带来的信息偏颇或失真，本书调研还涉及高校及研究机构、政府机构、行业协会或合作社三类群体。对“其他机构”的调研基于附属调查表(见附录2),在信息获取上采用三种方式：①在访谈现场/会议现场发放(或使用),然后回收；②发送电子邮件/信件；③其他方式(电话等)。本课题采用上述三种方式共回收有效问卷357份。
国家级农业产业化重点龙头企业供应链实践的基本情况
农业产业化经营方式下导入供应链管理模式，实质上是要求龙头企业将运营和管理重点聚焦于整个涉农供应链，而不仅仅是其一体化内部。目前，评价龙头企业供应链管理实践状况的专门研究相对较少①。鉴于arscm实践的初步性，以及基于调研的强烈的理论“发现”导向，本书并未采用完全的定量方式或严格的先入为主的指标设计，以避免损害本研究以挖掘现状和案例研究为主导的理论发现和复现功能。
本研究对arscm实践状况的挖掘和分析有其特别的考虑：
(1)关于对农户的“带动”问题。主流的scm理论是不会专门讨论对农户的“带动”问题的。但在arscm中这是一个重要问题，需要专门测度。这里使用了订单农业状况符合率和“带动农户数符合率这两个指标。
(2)关于“挂钩”问题。一般的农业产业化理论，也讨论产供销一体化问题，但是主要关心的是如何将农产品卖给龙头企业(挂上钩),至于龙头企业能否将制成品卖给用户(及用户的用户)通常不再是这一理论关注的重点。但是，龙头企业能否与其下游节点有效“挂钩”反过来也影响与农户间的“挂钩”。在微观管理方面，农业产业化理论存在着狭隘的一面。本研究中，以上下游并重的态度弥补这一缺憾。
(3)对arscm阶段的判读。供应链的集成的程度/阶段是评价供应链实践状况的重要指标。对arscm实践而言，无论其水平高低，也存在着阶段判读的问题。而企业从传统的管理模式转向集成化供应链管理模式，一般要经过五个阶段，包括从最低层次的基础建设到最高层次的集成化供应链动态联盟(马士华、林勇、陈志祥，2000;陈冬，2003;霍佳震等，2005),各个阶段的不同之处主要体现在组织结构、管理核心、计划与控制系统、应用的信息技术等方面。
(4)对物流能力、arsc整合与企业绩效互动机理的实证。对我国arscm的实践阶段的判读，以及对物流能力、arsc整合与企业绩效互动机理的实证，主要综合采用两种方法达成：一是根据核心企业采用的与scm有关的标志性的技术或方法来做一般性的判读，另外则是在理论演绎的基础上，采用统计实证的方法来判读。
统计实证上，本课题主要采用的是结构方程模型(sem)方法，并主要聚焦于五大方面：①物流能力、②企业绩效、③arsc内部整合、④arsc外部整合-供应商整合、⑤arsc外部整合-客户整合。
(5)主观与客观资料相结合。作为一种新思想、新方法的scm引入涉农领域，不仅表现为一些“硬”的设备、技术及方法的使用，还包括理念、态度、关系认知等“软”性因素的转变。对这类主观的、软性的因素，本研究采用5级李克特量表(likert scale)进行测度和处理。
(6)核心企业与经济租金视角。通常研究供应链问题时，一个重要的“抓手”是核心企业。在目前的环境下，涉农供应链呈现普遍的破碎化和脆弱性，而本课题所选择的“自主创新”、“质量体系建设及认证情况”这两大类指标，蕴含着核心企业获取经济租金的能力，也意味着核心企业凭藉这一能力有效整合整个arsc的潜力。
鉴于上述考虑，并借鉴theodore p.s.(1999,2001),cristina & eva ventura
(2003),以及朱毅华、王凯(2004),谭涛(2004),张晟义(2004①),杨为民(2006)等的研究，同时结合与其他专家学者及业内人士的讨论，并根据调研对象的实际情况，采用定性与定量分析相结合的方式，从八个方面来评价和把握龙头企业供应链实践的基本状况。
可以进一步的，从这八大方面展开对国家级农业产业化重点龙头企业供应链实践的基本状况的分析。
1 企业与农户的联结
研究表明，龙头企业与农户的利益联结关系进一步紧密，带动作用进一步显著。541家重点龙头企业中，订单农业状况符合率和带动农户数符合率均达到93.12%。
2 企业自主创新能力建设
企业自主创新意识和创新能力增强。在541家重点龙头企业中，有504家企业设有自主研发机构，占93.1%;有360家企业的研发成果获得国家或省部级科技成果奖，占66.5%;有221家企业被认定为省或部级的高科技企业，占40.8%。除设立专门研发机构外，诸如贵糖集团、浙江丰岛集团、华农集团、广东农科集团、海通食品、隆平高科、黑乳集团、吉林敖东、湖北银欣等龙头企业或者经国家人事部批准，设立了博士后工作站，或者聘请专家或科学家作为科研顾问。例如，湖北银欣于1998年聘请世界杂交水稻之父袁隆平院士和中科院长沙现代农业研究所王鹄生研究员为高级顾问。
3 农产品(食品)质量/安全认证及建设
农产品/食品事关人体健康，涉农企业获取相关认证不仅显示其质量保证能力，也对涉农供应链上下游之间发展信任和信赖关系有重要的促进和支持作用。在质量体系建设和相关认证方面，有482家龙头企业(占总数的89.1%)至少通过qs、iso9000系列、haccp、ssop、gmp、gap(良好农业操作规范)、中国无公害食品认证、中国绿色食品认证等多项认证类型之一的认证，显示出各环节在质量保证方面的协同和集成能力的加强。
而在这482家龙头企业中有273家企业，如河南众品实业、山东昱合食品、青岛东生集团、武汉多福科技、佳宝乳业、重庆大正畜牧、陕西恒兴果汁、双汇发展、中鲁果汁、中水集团、肥城银宝食品、大连础明、福建黄金香、徐龙集团、浙江海通、李子园牛奶、贵州永红食品、峨眉山竹叶青茶业、蝶泉乳业等，既通过了iso9001质量管理体系认证，也通过了haccp认证。
此外，还通过中国有机食品认证,或其他难度较高国外认证(如aib、bcs、kosher、brc、nqa或美国fda)的企业有78家，占龙头企业总数的14.4%,其中以拥有自营进出口经营权的农产品/食品企业居多。
78家企业中的一些企业，不仅通过了iso9001、iso9002、iso14000、haccp、qs、ssop、gmp、gap等基础认证，而且能够通过欧洲、日本、美国等技术壁垒较高，审核严格苛刻的国家和地区的认证/注册(如日本jona、欧盟bcs、美国
fda、英国brc认证等)。这些企业包括：遵化栗源、浙江爱斯曼、厦门兴盛食品、棒棰岛海参、山东大洋食品、青岛万福集团、烟台龙大食品、乌江榨菜、海通食品、重庆鱼泉榨菜、海南泉溢食品、粟海集团、武汉小蜜蜂食品等。其中，遵化栗源通过了日本有机食品、欧盟bcs认证。泉溢食品严格按照欧盟432/493卫生质量标准指令生产，先后通过了国家检验检疫局出口食品厂、库卫生注册和输美水产品haccp认证，欧盟水产食品的注册认证。兴盛食品通过了brc认证。万福集团的有机蔬菜获得了日本有机食品(jona)认证，调理食品取得了日本农林水产省加热食品出口注册。龙大食品则连续7年通过美国aib认证。
特别是泰安泰山亚细亚食品有限公司，它从1996年陆续获得ofdc(国家环保总局有机食品发展中心)认证、ocia(国际有机作物改良协会)有机认证、iso9001、iso9002、haccp、日本农林水产省jona认证、日本有机和自然协会jas认证、美国农业部nop有机认证、欧盟有机农业条例eu2092/91认证、英国零售商协会brc认证。各类国际权威机构的认证成为产品顺利进入国际市场的“通行证”。公司产品全部出口日本、美国、加拿大、欧盟等国家和地区。
又如烟台龙大集团，从1995年开始申请并通过国外注册成功的有八种：一是4个工厂3年中取得日本农林水产省偶蹄类禽肉加热制品工厂注册；二是1个工厂取得日本冷冻食品协会认证；三是2个工厂取得日本冷冻食品协会认证；四是2个工厂取得美国aib认证；五是2个工厂取得输美水产品haccp验证；六是1个工厂取得欧盟水产品注册；七是11个工厂取得美国fda网上注册；八是2004年4月，3个工厂一次性顺利通过了日本农林水产省禽肉加热工厂注册。
4 物流管理与供应链管理理念
有78家企业回答了“对物流管理思想的了解程度”的问题。对五个备选项的选择及其比例如下：“基本不了解”(2.9%)、“知之甚少”(13.3%)、“知道一些”(46.5%)、“知道很多”(27.7%)、“非常了解”(9.6%)。
从调查来看，77家企业回答了“对供应链管理理论的了解程度”的问题。答案
分布如图4-3。其中，完全不了解供应链管理的企业很少(3.9%);但是，非常了解供应链管理的企业也很少(2.3%)。总体上，涉农龙头企业的供应链知识还是欠缺的。
相比而言，涉农企业界的中高层管理人员，对物流管理思想的了解程度显然要比对供应链管理理论的了解程度要高。部分原因在于，很长时间以来，“物流”作为一个基本的功能领域而被企业人士实践和认知，而“供应链”作为含有跨组织整合交流之意的“较新”思想，从而了解度锐减。
5 供应链关系
供应链关系本身就是一个含有较强主观感知成分的变量。本书从两个方面(龙头企业与农户关系，龙头企业与经销商/客户关系，)来近似地了解涉农供应链关系。设置的相关问题分别是：①“总体上，本企业与农户的关系属于：__”。②“总体上，本企业与其经销商(或客户)的关系属于：_____”。备选答案为：“①纯粹的买卖关系；②较密切的交易关系；③普通的伙伴关系；④密切的伙伴关系；⑤战略联盟”。78家企业回答了这两个问题。
从整理的调查数据来看，以普通的伙伴关系为中心，形成了两个近似正态分布，但一个(即与农户关系)朝左偏，倾向于交易;另一个(即与经销商关系)向右偏，倾向于“伙伴”。“平均”来看，龙头企业与上下游节点的关系属于“普通的伙伴关系。也可以说，在国家级龙头企业这个群体，至少“纯粹的买卖关系”没有占据主导。此外，对比而言，涉农龙头企业所感受的与经销商/客户的关系密切程度，总体上显然要强于与农户的关系。其中，与经销商建立战略联盟的可能性，显然远远大于与农户建立战略联盟的可能性。
关于龙头企业的供应链关系的考察，还可以加入“企业内部各职能部门之间协作关系”来分析。本书设置的问题是“内部整合评价”,即让企业中高层管理者，对“a:企业各部门能建立一致的目标并为之努力，b:企业各部门间共享运营决策等信息，c:企业各部门间存在非正式的合作这三个判断，表明自己态度/或打分：“1分为不同意，5分为完全同意，2、3、4分分别代表比较同意、同意、基本同意”。统计结果如图4-5所示。可以看到，平均而言，在“a:企业各部门能建立一致的目标并为之努力”项上，得分分值最高，认同度高；在“b:企业各部门间共享运营决策等信息项上得分也较高，认同度也高；但是，在“c:企业各部门间存在非正式的合作”项上，得分倾向于平均分，认同程度明显低于a、b两项。在某种程度上，这与产业性质相关，涉农龙头企业大多从事传统行业，而非知识密集型的高新技术产业。
人伦资本是一个描述组织内部关系的重要维度(罗珉，2007)。所谓的人伦资本(ethic capital)是指在经济活动的交易和管理中，能够节约交易成本的人伦关系所带来的价值。我们考察了龙头企业对人伦资本作用的认知问题。可以看到:高达70.6%的企业管理人士，认为血缘、朋友、地缘、学缘等人伦或人际因素在本地区涉农龙头企业成长中所起的作用“比较显著/很显著”。
结合面对面访谈等方式，我们发现，相对而言，在属于传统产业的涉农产业中，无论企业草创时期还是进一步发展时期，企业人士对风险防范的基础是以人伦为基础的。这一点在福建、江西等省份的龙头企业中表现得特别明显③。总体上，与西方文化比较重视个人自由、个人利益等天赋人权不同，中国文化比较重视人伦、道德、关系、道义、义气、朋友，等等。中国人的交往中很少有西方管理学所说的那种纯粹的人际关系，而偏向于人伦关系。
6 职能建设
龙头企业大部分都进行了管理改进或信息技术应用。其中，单一地使用了财务软件或办公自动化系统(oa)的比例最高，达97.4%(527家)。此外，有52.9%的龙头企业(286家)积极使用cims、mrp、mrpⅱ、mis、cad、库存管理或人事管理等系统或技术,实现了某些职能或流程间一定程度的或者说局部的集成。
在工业自动化和管理信息化方面，龙头企业取得一些成绩。例如，山西陈醋集团的2万吨级精品老陈醋微机控制系统，能对配料及整个发酵过程中的温度、压力等进行自动控制；能对生产线中所有设备运行情况进行模拟动态显示；并能预报事故等③。北京资源集团的“资源管理师rems”系统实现了饲料企业业务管理流程的全面自动化。富安茧丝绸股份、鑫缘茧丝绸集团则应用智能化系统开发生产高品位生丝，相关项目同时被列为国家和省级星火计划项目。此外，金健米业公司引进了先进的plc自动控制系统。2008年，新疆博湖苇业实施了制浆造纸“管理与控制一体化建设工程。2009年，伊力特实业自行开发应用了“伊力特酒质控制微机管理系统”。其他如础明集团按照国际标准设计采用封闭控温的生产车间，引进当今世界最先进的斯托克生猪屠宰、分割生产线设备，采用心脑三点麻电、三道隧道式清洗、同步检验、温控冷分割、质量可追溯系统等国际先进技术工艺。江苏长寿集团旗下的友联畜牧有限公司启用“gbs v4.0”种猪管理、性能测定、育种分析和销售、疫病、猪群等系统管理软件。
但是，除光明乳业等前导性企业，大部分企业的cims或mrpⅱ系统等仍停留在自动化孤岛和部分集成状态。当然，这一阶段事实上也是龙头企业走向内部sc集成，直至外部sc集成的必由之路。
541家重点龙头企业中，至少拥有宣传展示功能网站/网页的企业有523家(占96.7%),有79.4%的企业设立了至少能让信息上传下达的内部网，36.7 %的企业建设有外部网站，信息化意识明显增强。但是，总体上较大部分网站的功能过于简单。虽然有一部分企业在强化信息化建设和完善相关配套体制(特别是配送中心)的基础上，具备了初步开展网上业务和电子商务的功能(如白家食品、五芳斋、科迪食品等);但大部分企业在网站建设主导思想上，还停留在提供简单内容、电子邮箱、广告宣传和产品展示的初级应用阶段，而没有将各类型业务特别是电子商务内容安放在网络平台上，并且普遍缺乏专人管理，网页更新频率较低。
7 供应链集成
1)erp系统实施状况
erp(enterprise resources planning),即企业资源计划。一般认为，erp是以顾客驱动的、基于时间的、面向整个供应链管理的企业资源计划。截至2009年12月，在541家重点龙头企业中，有131家实施了erp系统，实施率为24.2%。并且，其中有约14.6%的企业通过上erp、scm并辅之以其他如oa、qr、ecr、crm,call center、hrm等单项技术或系统，实现了内部供应链比较全面和有效的集成。
erp的核心管理思想就是实现对整个供应链的有效管理。与张晟义(2004)的研究对比①,国农重企erp实施率明显提高。其中，各个省份国家级农业龙头企业的erp实施比率如图4-7所示。其中，新疆、内蒙古、河南、贵州四省的实施率较高。
从系统实施方式上，79.1%的企业(如伊利、光明等)采取外包方式；8.3%的企业将外包与自我研发相结合的方式。如大连华农、龙丹乳业等；8.3%的企业主要采取了自我研发方式(如双汇、华润金玉、北京资源集团等),其中，资源集团独立研制的“资源erp”已被列入国家级火炬计划项目。
从进度和投资看，近10年以来，上述大部分企业都耗费巨额资金建设并初步完善了erp系统。少部分企业的erp建设仍在进行/或在酝酿变革中；
从技术水平和复杂程度上看，双汇sw系列管理软件基于“主动工作流平台、系统管理、智能支持、供应链管理”理念，是中国第一个推出的具有国际先进水平的企业集成智能管理系统。华农集团的hn-mis系统，无论从规模还是复杂程度都属于大型软件系统。
为龙头企业实施erp的服务提供商共约45家。服务企业数排前10名的erp服务提供商见表4-2。前10位软件商共为77家(占58.8%)龙头企业提供了服务，其中，用友与金碟的用户开拓数显然名列前茅。另外，其他35个软件服务商共为剩下的54家(占41.2%)龙头企业提供了服务，但服务数均在3家以下。如北京南北天地科技、东软金算盘公司、新中大、速达、英克科技、开思、柳州新佳科技、双汇、美国四班、英孚泰克、哈工大慧通新意、四川任我行、北京和佳、合肥汉思、杭州优时等。总体上，erp的实施率在上升，但厂商更为分散，显示了竞争的激烈，以及厂商的同质化倾向。
从集成的广度和运用范围来看，完达山以erp系统为核心和铺垫，集成三星sds的acube董事长决策信息支持系统，实现由管理信息系统(mis)向策略信息系统(sis)的转变。而伊利、双汇、光明乳业等则以erp为基础和主体，结合其他技术和系统对其全国各业务单位及企业的各职能领域进行了广泛而深入的整合。erp系统及其辅助技术的实施，对龙头企业及其供应链的绩效提升都是明显的。
2)基于erp的外部供应链的集成
值得注意的是，诸如光明乳业、蒙牛乳业、完达山乳业等个别企业(数量占总数
的1.7%)以erp或其他scm系统为核心和支撑，还利用asp等技术，并结合/附加vmi、cpfr、km、电子商务平台或物流配送系统等实现了外部供应链的初步集成。
例如，蒙牛集团前端的原奶管理业务非常复杂，上游有遍及全国各个地区的大型牧场、养殖小区、奶站等奶源供应方，有复杂而严格的质量检验品控环节；而下游分销线体系战线拉得非常长，包括从一级经销商到终端网点的销售渠道等。蒙牛从2006年下半年起，开始打造适合集团快速发展的供应链系统smart chain-scm”(即聪明牛供应链系统)。蒙牛集团cio杨小波阐明这一系统的独特性之一在于：“我们的集团供应链系统将合作伙伴的业务与我们的业务整合在一起，比如，大的一级经销商自己不用上系统，他可以用我们的系统平台下订单，做到货、入库、销售、结算，与我们的业务流程完全融合在一起，节省了投入，提高了效率，也方便我们及时给客户补货，了解市场销售情况、铺市的情况等，这是我们自己设计的有创造性的地方。”
8 集成化供应链动态联盟
调研及文献分析等方式发现：严格意义上，国家级农业产业化重点龙头企业实施/形成集成化的涉农供应链动态联盟的比例为零。