私募基金管理人登记流程详解: 陈新宇 152-1021-1465


私募基金管理人经常驳回的3种典型案例：
1.案例1：管理人登记-【高管兼职】
某投资管理有限公司于今年5月份开始备案，想要申请证券类私募管理人牌照。
资料来来去去提交、反馈了三次，都没有过，最后找到了经典世纪。
在了解完该家公司的情况之后，我们发现，原来，这家公司的高管主职在一家
实业公司
，在两家私募兼职法定代表人，在“高管人员”页签的“任职证明”处没有对
主兼职情况进行任何说明，
只上传了该家公司盖章的“任职证明”。
我公司在综合评估该主管的任职情况后，为其修改了在该家公司的兼职合同，
在合同中加入体现出其高管具有足够的精力完成兼职工作的条款，并对其他
材料进行了系统上的修正。

2.案例2：产品备案-【托管机构说明函】
某资产管理公司，于今年1月份开始备案产品，四个月来备案了三支产品却
没有一支通过协会的审核，
严重影响产品的进度，最后找到了我们。
在了解了产品情况、梳理了两次提交的材料之后，发现其中最难解决的是要
求托管机构针对基金产品出具说明函，
内容必须载有“产品不涉及‘资金池’业务、不存在向投资者宣传预期收益”
。而实践中，托管机构大多不愿出具该说明函。
在细致分析产品结构、协会多次沟通之后，我们指导该公司出具了补充合同
、对基金合同中不合理的部分进行了修改、补充说明
，并对该公司的产品架构图、风险揭示函等文件进行了修改。

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