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申请基金销售牌照的条件

2017/8/23 15:58:28发布166次查看ip:43.224.47.110发布人:shenglian

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申请基金销售牌照的条件,相对来说也是非常繁琐的,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,就应当具备下列条件:
第一、要具有健全的治理结构和完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
第二、财务状况需要良好,运作规范稳定;
第三、要有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
第四、要有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,并且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试的结果要符合国家规定的标准;
第五、制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
第六、要有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
第七、要制定了完善的业务流程、销售人员必须要有执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
第八、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
第九、要遵守中国证监会规定的其他条件。


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