此前，st瑞德在2019年11月8日披露了《关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局〈行政处罚及市场禁入事先告知书〉的公告》。公司及相关当事人提出陈述、申辩意见，并要求听证。据此，重庆证监局于2020年1月15日依法召开了听证会，进一步核实了有关事项，调整了相关事实的认定。6月9日晚，st瑞德公告，近日公司及相关当事人再次收到中国证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
经查明，st瑞德涉嫌违法的事实包括，定期报告中财务报表存在虚假记载；未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。
其中，财务报表虚假记载方面，st瑞德及其子公司相关借款、担保事项以及哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司（奥瑞德全资子公司）虚构向东莞市华星镀膜科技有限公司销售145台3d玻璃热弯机事项、虚构收回鄂尔多斯市达瑞祥光电科技有限公司应收账款事项，导致st瑞德公开披露的2016年年报、2017年报、2018年三季报等共10份财务报告存在虚假记载，分别虚增当期利润总额3621万元至15627万元不等。
另外，st瑞德未及时披露奥瑞德有限于2017年5月向芜湖华融兴融投资合伙企业借入资金2亿元的后续重大债务违约及诉讼事项；未及时披露st瑞德于2017 年8月和2018年9月与安徽省金丰典当有限公司签订典当合同，向金丰典当分别借入当金1亿元、500万元的重大合同订立情况及后续重大债务违约事项；未及时披露奥瑞德及奥瑞德有限在2017年8月至2017年9月期间与朱丽美共签订 8份借款合同，累计向朱丽美借入资金3.85亿元的重大合同订立情况、后续重大债务违约及诉讼事项等。
此外，2017年8月至12月期间，st瑞德及奥瑞德有限向金丰典当、朱丽美、王悦英借入的资金先后转入公司控股股东、实际控制人左洪波及其控制的褚淑霞银行账户和左昕银行账户，资金使用用途和具体流向由左洪波决定，有的资金用于归还了左洪波个人借款，形成控股股东、实际控制人左洪波占用上市公司资金的情况，构成控股股东、实际控制人左洪波向公司拆借资金的重大关联交易事项。但st瑞德未按规定及时对上述信息进行披露。
根据相关法律法规，证监会重庆监管局拟决定对st瑞德责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对左洪波给予警告，并处以90万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为控股股东、实际控制人罚款60万元；对褚淑霞给予警告，并处以20万元罚款。此外，重庆监管局还拟决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施。
天眼查显示，st瑞德坐落于哈尔滨市宾西经济技术开发区,是黑龙江省高新技术企业,自设立以来一直从事蓝宝石晶体材料及装备的研发、生产、制备与销售业务，公司拥有数量可观的大尺寸高品质蓝宝石单晶生长装备及相应的加工设备。
据了解，新浪股民维权平台目前有7名专业律师可代理该公司维权，平台目前已收到1363件针对奥瑞德的维权，其中1件被律师接受。
来源：证券时报·e公司