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资产管理总部合规岗

2019/11/17 5:38:06发布112次查看
职位描述 1、对部门制定的各项业务制度及流程进行合规检查,使部门业务运作程序化、规范化;2、检查本部门业务制度、流程的执行情况,监督业务系统和日常业务的开展情况,评估本部门经营活动中的合规风险,并针对本部门内部的合规风险提出相应解决建议;3、协助、配合与支持公司合规管理部进行合规评审、合规检查等业务事项;4、对产品设计方案的初步风险评估,对新业务、有违规嫌疑业务进行初步合规判断,并提出合规意见;5、复核交易指令合规性,进行交易复核;6、根据公司隔离墙制度要求,执行本部门业务隔离控制;7、审核资管产品的适当性及反洗钱相关工作;8、其他合规管理工作。1、研究生及以上学历;2、具有法律执业资格证书者优先,具备一年以上证券公司合规风控工作经验;3、熟悉证券法律知识,具有较强的合规意识和专业判断能力。   公司简介 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司(以下简称“公司”)成立于1988年6月,总股本31.26亿元。目前三大股东为昆山中联综合开发有限公司、海口美兰国际机场有限责任公司、大新华航空有限公司。2014年8月1日在全国中小企业股份转让系统(下称“新三板”)挂牌,证券代码830899。
公司定位于为中小企业和中小投资者提供投融资服务,经营范围为:证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、证券资产管理、证券自营、代销金融产品、证券承销与保荐、融资融券、股票质押式回购交易业务、全国中小企业股份转让系统主办券商业务。
公司秉承“财富联讯,服务贴心”的经营理念,致力于在传统业务中创新,成为传统业务某些领域中的领先者。公司率先在行业内推出经纪人制度,多年净资产收益率在行业领先。联讯证券的经营特色,以客户利益为中心的服务模式在业内和监管机构均受佳评,经营管理经验和体会在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《中国证券》等媒体均有报道和转载。
2014年起,公司抓住机遇,创新发展,率先在行业内开拓新三板的融资渠道,短短半年时间,实施两轮融资38亿元,公司注册资本从5亿元增至31.26亿元,净资产从6.5亿元增至近50亿元,完成联讯的跨跃式发展。现设立51家(含筹建)分支机构,并在深圳前海设立直投子公司,各分支机构覆盖北京、上海、广东、江苏、浙江、福建、湖南、江西、四川、辽宁、吉林省的主要城市,新业务发展迅速:2015年里,固定收益业务债券总交割量2.83万亿,首次入围银行间本币市场债券交易100强,交割量市场排名第95位,在券商中排名第9位;资产管理规模大幅增长,突破500亿,行业排名在近百家券商中居于中位数以上;代销金融产品总规模超过40亿,创历史新高;新三板成功推荐6家企业挂牌,并为48家企业提供做市报价服务;2015年也是公司全面向互联网证券转型的一年,公司已与腾讯、新浪、金融界等互联网平台开展合作。同时,公司于2014年荣获华新奖“最受投资机构欢迎奖”,2015年荣获华新奖“***公众公司治理奖”、“金融企业***表现奖”,2015年荣获金融界领航中国证券行业年度评选“杰出服务奖”。
公司坚持“诚信、规范、创新、和谐”企业文化,坚守“四个诚信:公司对客户的诚信;公司对员工的诚信;公司对股东的诚信;员工对公司的诚信”。联讯证券将以登陆新三板为新起点,以客户价值为中心,以人为本,广揽英才,用心服务客户,全力打造集证券、期货、基金、直投、海外业务等为一体,具备投资融资、销售交易、资产管理、支付结算和风险管理等功能的现代投资银行,跻身中国市场最具影响力的证券公司之一。  

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