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山东办理私募基金备案的流程

2019/2/3 5:16:14发布73次查看
众萱企业管理(上海)有限公司
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二、推行私募基金管理人分类公示
为加强私募基金自律管理,推动行业诚信建设,基金业协会近期将实行私募基金管理人分类公示制度,主要按照私募基金管理人填报的管理规模、运作合规情况、诚信情况等信息,对私募基金管理人进行分类公示。
三、重申私募基金登记备案工作要求
根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》,各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前,应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。
正在申请管理人登记和基金备案的机构应确保填报信息及更新信息的及时、真实、准确、完整,报送其正在运作的所有私募基金情况,并根据基金业协会要求及时补正、定期更新相关登记备案信息。私募基金管理人应当对其填报的登记备案信息承担法律责任。
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此外,协会还提醒此前因故顺延3个月办理时间的“空壳”私募,要尽快完成法律意见书、备案产品。协会表示,根据4月29日发布的《关于落实首批私募基金管理人注销事项相关工作安排的通知》,针对2月5日前已登记满12个月,且在2016年5月1日前已补提法律意见书,或提交首只私募基金产品备案申请的私募基金管理人,若2016年8月1日之前仍未同时通过法律意见书且完成首只私募基金产品的备案,协会将注销其管理人登记。
为此,协会已通过私募基金登记备案系统站内信和定向邮箱通知等多种途径,向相关机构发出上述提示。为不影响相关机构正常业务开展,协会提醒相关机构尽快按要求提交法律意见书及申请备案首只私募基金产品。
据每经投资宝记者了解,前期有不少私募并没有开展私募业务的意愿,只是拿着备案信息从事非法集资等行为。据了解,6月27日,中国基金业协会公布了第七批“疑似”失联名单,随着部分私募“失联”,投资者资金存在无法收回的风险。
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4.?申请机构股东的股权结构情况
如果有直接或间接控股或参股的境外股东,穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
《外资企业批准证书》、《fdi(外商直接投资)业务登记证》、商务部批复文件(投资性企业、创业投资性企业)、《证券投资业务许可证》(合格境外机构投资境内证券投资)、qflp(合格境外有限合伙)主管部门核发的业务资质文件或批复。
5.?申请机构是否具有实际控制人
实际控制人终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他终控制人。通过什么样的方式来控制申请机构(比如申请人的控股股东的控股股东,比如通过怎样的关联关系控制申请人)
6.?申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方
若有,要说明子公司、分支机构的详细情况以及与关联方是什么样的关联关系,子公司、分支机构与关联方是否已登记为私募基金管理人。
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私募基金管理人登记及私募基金备案流程全解析?
私募投资基金管理人登记和基金备案的简明流程(附有视频),中投在线小编建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明视频,以便事半功倍。
本文主要为投资者介绍私募投资基金管理人登记和基金备案的简明流程,中投在线小编建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中,认真观看操作说明,以便事半功倍。
一、私募基金管理人登记流程解析
首先需要登录中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统,进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案。
以下3类情况无法登记私募基金管理人:
1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或者近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的,或者被中国证监会采取市场禁入的;
3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
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第六章?自律管理
第二十五条?基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施差别化的自律管理。
第二十六条?基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。
第二十七条?基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息。
第二十八条?基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理。
第二十九条?基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。
第三十条?私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的,基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施,对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通
报批评、公开谴责、取消从业资格等措施,并记入诚信档案。情节严重的,移交中国证监会处理:
(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定;
(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息,或者隐瞒重要事实;
(三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。
第三十一条?私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的,基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的向中国证监会报告。
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私募基金备案需取得中国证券基金业协会备案通过,如不备案发行产品或则募集资金将视为非法集资。
对于符合以下条件的此类机构,协会予以办理登记:一是高管人员具有相应的投资管理从业经历;二是基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
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首先,私募基金通过非公开方式募集资金。在美国,共同基金和退休金基金等公募基金,一般通过公开媒体做广告来招徕客户,而按有关规定,私募基金则不得利用任何传播媒体做广告宣传,其参加者主要通过获得的所谓“投资可靠消息”,或者直接认识基金管理者的形式加入。
其次,在募集对象上,私募基金的对象只是少数特定的投资者,圈子虽小门槛却不低。如在美国,对冲基金对参与者有非常严格的规定:若以个人名义参加,近两年个人年收入至少在20万美元以上;若以家庭名义参加,家庭近两年的收入至少在30万美元以上;若以机构名义参加,其净资产至少在100万美元以上,而且对参与人
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代办基金管理人登记备案件:
1、公司法人有基金从业资格证书?
2、公司高管有金融相关工作经验,并且有基金从业资格证书不少于三人?
3、公司的注册资本不少于1000万,并且实缴部分不低于注册资本金的25%?
4、有实际的办公地址,且不能是空的办公室?
5、协会规定的其他资料
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