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证监会发布券商大集合新规 或定公募或转私募

长期资源整合国内金融牌照转让收购 欢迎咨询

公募基金牌照转让 基金销售牌照转让 —I88-IIZZ-887I。

11月30日，证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》，对大集合产品进一步对标公募基金、实现规范发展的标准与程序进行细化明确，并给予了规范过渡期。对所有券商来说，接下来都要面临产品净值化转型、调整产品投向、继续清理存续资金池业务等问题。对此，各家券商资管在消化《指引》的要求之余，也逐渐形成了初步的改造思路。

监管更倾向让有公募牌照的公司管理公募基金，如果券商未取得公募基金资格，则需要向证监会申请验收，参考公募基金的运作规范，整改规范后合同期限原则上不能超过3年。这让那些没有公募基金牌照的券商资管压力陡增。对于它们中的大多数来说，在一开始制定改造方案的时候就要考虑好，如果未来三年甚至是五年内仍然没有牌照，在没有增量的情况下要怎么提前安排产品布局。换句话说，有无公募牌照决定了它们在大集合产品的改造上能否放开手脚。在采访中，这种区别就更加明显。有公募牌照的公司，在产品清理上更加游刃有余，而没有公募基金牌照的券商资管都表示将尽可能多的保留现有的大集合产品，有的甚至表态“一个都不能浪费”。

 

 

临近年底，又有多名公募出身的基金经理加入私募大军。中国证券投资基金业协会备案登记信息显示，今年以来已经超过70家私募基金的法定代表人的从业背景中有公募从业经历，这意味着“公奔私”潮流依旧在持续。值得注意的是，10月到现在已经有9名公募人士成立了私募公司。据私募中国网统计，截至目前，今年以来完成私募基金管理人登记的机构中，共有71家私募的法定代表人曾经在公募基金任职。今年“公奔私”大潮中，比较知名的有杨东、任泽松、封树标、刘明月等。

 

证监会《第152号令》自2019年6月1日起施行：

第10条 证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基

金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力

的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工

作，并具备下列任职条件：

（1）从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基

金行业信息技术相关工作年限不少于三年；或者在证券监管

机构、证券基金业自律组织任职八年以上；

（2）最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取

重大行政监管措施；

（3）中国证监会规定的其他条件。

第47条 为基金管理公司提供信息技术服务的机

构（以下简称基金信息技术服务机构）应当符合下列条件并

向中国证监会备案：

（1）近三年未因从事非法金融活动，违反金融监管部

门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形

受到监管部门行政处罚或重大监管措施；

（2）信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、

实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存

在证券期货重大违法违规记录；

（3）具备安全、稳定的信息技术服务能力；

（4）具备及时、高效的应急响应能力；

（5）熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术

产品及服务是否符合监管要求的能力；

（6）中国证监会规定的其他情形。

 

国内的基金种类：
基金从广义上说，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。 
从会计角度透析，基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。我们现在提到的基金主要是指证券投资基金。 
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基金的分类介绍： 
1· 按基金持仓结构划分为：股票型基金，混合型基金，债券型基金，指数型基金，保本型基金，货币型基金，货币型基金。 
2· 按基金的运作方式划分为：开放式基金，封闭式基金，创新型封闭式基金，LOF基金。 
3· 按基金投资市场划分为：DQII基金。 
4· 按发行方式，分为私募基金和公募基金 
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何为公募基金和私募基金： 
1· 公募基金，是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。公募基金是以大众传播手段招募，发起人集合公众资金设立投资基金，进行证券投资。这些基金在法律的严格监管下，有着信息披露，利润分配，运行限制等行业规范。 
2· 私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。 
二者区别：公募基金是以公开方式募集资金开展投资活动，对于投资门槛认购额比较低，一般500-1000元就可申购；私募基金一般通过非公开发售的方式募集，发行渠道相对公募基金更窄，起投金额一般都是100万元，不仅如此，私募基金的投资相对要灵活很多，限制完全由协议约定，属于基金中的“定制款”。 

想要设立家基金销售公司，重要的是要有相关行业牌照许可证方可开展业务。业内人士都知道对于公募私募基金牌照价格不是小数目，几千万至几亿人民币。拿公募基金牌照来讲，据证监会提供的，获得行业牌照的国内仅140家左右。想要尽快有张行业许可证，好的办法是找些优质的转让资源，尽职变更完后，可直接接手开展业务。 

本公司长期资源整合七年，提供各类金融业牌照许可证转让，资源全国各地都有。今天小编分享转让公募基金牌照、基金销售牌照、互联网小dai牌照等资源转让： 
1· XX基金管理有限公司 
注册资本：10000万 
注册地址：北方 
注册日期：2011年 
转让情况：75%控股权转让，标的公司为国企，目前公募规模约30亿，专户 子公司业务200亿左右。 
2· XX私募基金管理有限公司 
注册资本：5000万 
注册地址：北方 
注册日期：2015年 
转让情况：100%股权转让，变更快，证监会能一次通过。 
3. XX互联网小额dai款有限公司 
注册资本：2亿 
注册地址：北方 
注册日期：2016年 
转让情况：100%股权转让，无债券债务，净壳转让，业务范围全国。 
4· 另提供转让：第三方支付公司牌照，全国、带网销保险代理保险经纪牌照，金融租赁牌照，信托牌照，基金销售牌照，证券 期货牌照等等各行业金融牌照全国资源整合提供对接转让。 
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温馨分享：基金销售牌照VS公募牌照

申请基金销售牌照与公募牌照的区别

一、基础条件

 (一)公募牌照:

1、具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好;

2、公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效;

3、最近3年经营状况良好,财务稳健;

4、诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间;

5、为基金业协会会员;

6、中国证监会规定的其他条件。

(二)基金销售牌照:

1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;

3、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

4、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

5、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

6、取得基金从业资格的人员不少于10人。

二、规模条件

(一)公募牌照:

1、实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元;

2、最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。

(二)基金销售牌照:

2000万以上实缴注册资本。

三、人员条件

(一)公募牌照:

1、应当有符合法律法规规定的高级管理人员,从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人;

2、有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任法定代表人、高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

(二)基金销售牌照:

基金从业资格人员不少于10人

必备人员:2位高管,2位监察稽核,2位柜台,2位IT,2位资金清算。以上人员必须熟悉法律法规。(至少配备:1位高管、1位IT、1位合规。)

 

致阅读的亲，如果您对金融行业牌照有想了解的或是想找转让的资源，欢迎来电咨询。 
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