序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
3.1
企业
领导
企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。
1． 是否有基本的质量管理常识
⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；
⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。
2． 是否有相关的专业技术知识
⑴了解产品标准、主要性能指标等；
⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
3.2
技术
人员
企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。
1． 是否熟悉自己的岗位职责；
2． 是否掌握相关的专业技术知识
3． 是否有一定的质量管理知识。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
3.3
检验
人员
检验人员应熟悉产品检验规定和检验方法。
1． 是否掌握产品标准和检验要求；
2．是否能熟练准确地按规定进行检验。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
3.4
生产
工人
工人应熟悉自己岗位在工艺规程中的要求。
1. 是否熟悉自己的岗位职责；
2. 是否熟悉自己的岗位在工艺规程中的要求。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
3.5
人员
培训
企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。
1. 与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录；
2. 法律法规有规定的必须持证上岗。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
四、技术文件管理
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
4.1
技术
标准
企业应具备和贯彻《实施细则》5.1中规定的产品标准和相关标准。
1．是否有《实施细则》中所列的与申证产品有关的标准；
2．是否为现行有效标准并贯彻执行。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
4.2
技术
文件
技术文件应具有完整性，可操作性。
应有下列主要技术文件
1． 原材料（含钢坯）检查验收制度；
2． 组批投料及按炉送钢制度；
3． 工艺规程（炼钢、轧钢等）；
4． 产品检查验收制度；
5． 成品管理(入库，外发)制度。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
4.3
文件
管理
1．企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。
1．是否制定了技术文件管理制度；
2．发布的文件是否经正式批准；
3．使用部门是否能随时获得文件的有效版本；
4．文件的修改是否符合规定。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
2．企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。
是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
五、过程质量管理 
序号
核查
项目
核查内容
核查要点
结论
核查记录
5.1
采购
控制
1.企业应制定采购原、辅材料、及外协加工项目的质量控制制度。
1．是否制定了控制文件；
2．内容是否完整合理。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
2.企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料、及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。
1．是否制定了评价规定；
2．是否按规定进行了评价；
3．是否全部在合格供方采购；
4．是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
3.企业应按规定对采购的原、辅材料、及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。
1．是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定；
2．是否按规定进行检验或验证；
3．是否保留检验或验证的记录。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格
5.2
工艺
管理
1． 企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。
1．是否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容是否完善可行；
2．是否按制度进行管理和考核。
o 合格
o 一般不合格
o 严重不合格

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